恒大地產、許家印以及多位曾在恒大地產任職的管理層，受到監(jiān)管層重重責罰。
3月18日，恒大地產收到證監(jiān)會行政處罰及市場禁入事先告知書。告知書顯示，經查明，恒大地產、許家印等人涉嫌違法的事實主要有三項：恒大地產披露的2019年、2020年年度報告存在虛假記載；恒大地產公開發(fā)行公司債券涉嫌欺詐發(fā)行；恒大地產未按規(guī)定及時披露相關信息。
據上述告知書，許家印決策并組織實施財務造假，手段特別惡劣，情節(jié)特別嚴重，夏海鈞組織安排編制虛假財務報告，手段特別惡劣，情節(jié)特別嚴重，根據《證券法》第二百二十一條和2015年《證券市場禁入規(guī)定》（證監(jiān)會令第115號）第三條第一項、第五條第三款的規(guī)定，證監(jiān)會擬決定對許家印、夏海鈞采取終身證券市場禁入措施。
針對恒大地產三項違法違規(guī)行為，證監(jiān)會擬決定：1.責令恒大地產改正，給予警告，并處以417500萬元的罰款；2.對許家印給予警告，并處以4700萬元的罰款；3.對夏海鈞給予警告，并處以1500萬元的罰款；4.對潘大榮、潘翰翎給予警告，并分別處以900萬元的罰款；5.對柯鵬給予警告，并處以300萬元的罰款；6.對甄立濤處以200萬元的罰款；7.對錢程給予警告，并處以20萬元的罰款。
值得關注的是，這是許家印被采取強制措施后，監(jiān)管層對其以及恒大前管理層等采取的嚴厲處罰措施。
“證監(jiān)會的決定是對恒大地產及許家印、夏海鈞個人涉及的違規(guī)行為進行立案調查后的結果，對許家印、夏海鈞個人而言增加了違法成本。禁入證券市場，代表了監(jiān)管機制的態(tài)度。”香頌資本執(zhí)行董事沈萌告訴記者。
分析人士認為，此舉可能標志著監(jiān)管層對恒大系、許家印及夏海鈞的處罰措施正逐步浮出水面，后續(xù)不排除還會公布其它處罰措施。
對于恒大地產的處罰，沈萌表示，恒大地產是因涉及在內地發(fā)行債券融資存在違規(guī)行為，對投資者造成重大財產損失，監(jiān)管機構對其予以處罰，處罰金額是以涉案規(guī)模計算的。
根據恒大地產收到的中國證監(jiān)會行政處罰及市場禁入事先告知書，恒大地產披露的2019年、2020年年度報告存在虛假記載。恒大地產通過提前確認收入方式財務造假，導致2019年恒大地產虛增收入2139.89億元，占當期營業(yè)收入的50.14%，對應虛增成本1732.67億元，虛增利潤407.22億元，占當期利潤總額的63.31%；2020年恒大地產虛增收入3501.57億元，占當期營業(yè)收入的78.54%，對應虛增成本2988.68億元，虛增利潤512.89億元，占當期利潤總額的86.88%。
而恒大披露的數(shù)據顯示，截至2024年1月末，恒大地產涉及標的金額3000萬元以上的未決訴訟案件達2094件，累計金額約5158.19億元。同時，公司未能清償?shù)牡狡趥鶆绽塾嫾s3179.87億元，逾期商票累計約2044.23億元。
天眼查數(shù)據顯示，目前恒大地產集團有限公司已有超過550條被執(zhí)行人信息，被執(zhí)行總金額超過466億元。
除證監(jiān)會的處罰外，此前深交所以及上交所均對恒大地產進行了處分。據悉，因未在規(guī)定時間公布財報，恒大地產2月受到深交所以及上交所的公開譴責處分。
深交所2月8日公告，恒大地產未能在規(guī)定時間內提交并披露2022年中期報告和2022年年度報告。深交所作出如下處分決定：對恒大地產集團有限公司給予公開譴責的處分；對恒大地產集團有限公司時任董事長兼總經理趙長龍、財務負責人兼信息披露事務負責人錢程給予公開譴責的處分。
與此同時，中國恒大集團仍因清盤令處于停牌狀態(tài)。
雖然恒大已收到恢復買賣公司股份的復牌指引，但該復牌指引還列出三項條件：針對公司的清盤令已被撤回或被解除，且任何清盤人的委任已獲解除；證明公司遵守上市規(guī)則第13.24條的規(guī)定；以及向市場公布所有重要信息，供公司股東及其他投資者評估公司狀況。
多位業(yè)內人士告訴記者，恒大本次公布的復牌指引雖然只列出三項條件，但其要達成每一項條件，都面臨不小的難度。
“對恒大地產而言，這個期限將于2025年7月28日屆滿。如果公司未能在此之前滿足復牌指引并恢復交易，聯(lián)交所上市科將建議聯(lián)交所上市委員會將公司除牌。”匯生國際資本總裁黃立沖表示。
來源：財聯(lián)社